SQE审核供应商五大体系（三体系+有害物质+社会责任），核心是按“体系要求+现场落地+数据证据”三层验证，先明确审核框架，再聚焦各体系关键控制点，兼顾合规性与实际运营一致性，以下是结构化审核指南，可直接用于审核计划或现场执行。

一、审核前准备（通用步骤，奠定审核基础）

1. 资料收集：提前3个工作日向供应商收集五大体系证书（有效期+范围匹配度）、手册、程序文件目录、内审/管理评审报告封面、外审不符合项整改记录，先做文审排除基础合规问题。

2. 计划制定：明确审核范围（覆盖生产车间、实验室、仓库、行政部等全部门）、时间分配（三体系各占25%，有害物质20%，社会责任5%）、审核员分工，同步告知供应商审核重点，避免现场低效沟通。
3. 风险预判：结合供应商产品特性（如电子件重点关注有害物质，出口单重点关注社会责任合规），提前梳理高风险项（如体系文件与实际操作脱节、有害物质检测缺失、社会责任童工/加班违规）。

二、五大体系现场审核核心控制点（按体系拆解，抓关键+要证据）

1. 三体系审核（ISO9001+ISO14001+ISO45001，质量+环境+职业健康）

（1）ISO9001（质量管理体系）：聚焦“产品质量稳定性”

- 核心流程验证：研发（设计评审/DFMEA记录）→采购（来料检验IQC标准+记录）→生产（作业指导书SOP+过程巡检IPQC记录）→成品（出货检验OQC标准+批次追溯记录）→售后（客诉处理流程+整改闭环证据）。
- 关键证据：质量目标达成数据（如合格率、不良率）、内审/管理评审计划及报告、不合格品处理单（NG品标识/隔离/返工/报废记录）、设备点检/校准记录（计量器具有效期）。
- 避坑点：核查SOP是否与现场操作一致（如员工是否按文件执行）、追溯体系是否完整（从成品能追溯到原材料批次、生产人员、设备）。

（2）ISO14001（环境管理体系）：聚焦“环境合规与污染控制”

- 核心流程验证：环境因素识别（如废水、废气、固废、噪声）→合规性评价（是否符合当地环保法规，如排污许可证）→运行控制（废水处理设备运行记录、危废转移联单）→应急准备（应急预案+演练记录，如火灾、危废泄漏）。
- 关键证据：环境目标达成数据（如废水排放达标率）、环保检测报告（第三方/政府检测）、危废分类存放标识+转移记录、节能降耗措施及效果数据。
- 避坑点：核查危废是否交由有资质单位处理（转移联单需完整）、应急预案是否有实际演练（非仅书面文件）。

（3）ISO45001（职业健康安全管理体系）：聚焦“员工安全防护”

- 核心流程验证：危险源识别（如机械伤害、触电、化学品灼伤）→风险评估及控制措施（如防护设备PPE发放记录）→运行控制（安全培训记录、特种设备年检记录、工伤事故处理流程）→应急准备（工伤急救预案+急救设备配置）。
- 关键证据：安全培训记录（新员工入职培训+定期复训）、特种设备（如叉车、锅炉）年检报告、工伤事故统计及整改记录、PPE发放台账（如安全帽、口罩、防护手套）。
- 避坑点：核查现场安全标识是否齐全（如危险区域警示）、员工是否正确佩戴PPE、特种设备操作人员是否持证上岗。

2. 有害物质管理体系（如QC080000，适配电子/汽车等行业）：聚焦“全链条有害物管控”

- 核心流程验证：采购（供应商有害物质声明SGS/RoHS/REACH检测报告）→来料（有害物专项检验记录）→生产（辅料/耗材有害物管控，如胶水、涂料检测）→成品（有害物最终检测报告+标识）→仓储（有害物与普通物料分区存放）。
- 关键证据：有害物质管控清单（明确禁用/限用物质及限值）、供应商SGS检测报告（有效期，需覆盖关键原材料）、生产过程有害物管控记录（如辅料批次检测）、成品有害物检测报告（按客户/法规要求）。
- 避坑点：核查检测报告是否与原材料批次匹配（非通用报告）、辅料/耗材是否纳入有害物管控（易遗漏点）、现场是否有非合规物料混入（如禁用颜料、胶水）。

3. 社会责任体系（如SA8000，适配出口/品牌客户需求）：聚焦“合规用工”

- 核心控制点：童工（员工入职年龄证明，无未满16周岁人员）、强迫劳动（无扣押身份证/押金行为）、加班（月加班时长不超36小时，加班工资按法规支付）、工资（足额按时发放，有工资条+员工签字）、福利（社保缴纳记录，是否全员覆盖）、工作环境（宿舍/食堂卫生、消防通道畅通）。
- 关键证据：员工花名册+入职体检报告（年龄验证）、考勤记录+工资发放台账、社保缴纳凭证、员工访谈（随机询问，核实考勤/工资真实性，避免书面造假）。
- 避坑点：考勤记录与工资台账需一致（避免虚报考勤）、员工访谈需单独进行（避免供应商干预，获取真实信息）。

三、审核后闭环流程（确保问题整改落地）

1. 现场沟通：审核结束后，与供应商召开末次会议，明确列出不符合项（分严重/一般，严重项需立即停工整改），双方签字确认。
2. 整改要求：供应商需在规定期限内提交整改报告（含原因分析、纠正措施、预防措施、整改证据），SQE需验证整改有效性（现场复核或要求提供佐证材料）。
3. 结果评级：根据不符合项数量及严重程度，将供应商评级（如A合格、B需整改后复核、C不合格，不合格供应商需暂停合作，整改达标后方可恢复），并更新供应商质量档案。

四、SQE审核实用工具（提升效率，直接复用）

1. 审核 checklist：按上述核心控制点，整理成表格（含体系、审核项目、审核内容、所需证据、判定结果），现场逐项勾选，避免遗漏。
2. 问题追踪表：记录不符合项（编号、描述、严重程度、整改期限、整改状态、复核结果），实时追踪闭环进度。
3. 供应商评级表：按五大体系审核得分（权重可自定义，如质量40%、环境20%、职业健康15%、有害物15%、社会责任10%），量化评级，作为后续合作/淘汰的依据。

供应商全生命周期管控是SQE核心工作，后续会按“准入→日常管控→绩效→改进”系列更新，从基础流程到进阶技巧，覆盖质量、交付、成本全维度，关注后持续接收干货，一起提升供应商管理能力！